Introducing Broker (IB) Eine IB ist eine Einzelperson oder Organisation, die Aufträge zum Kauf oder Verkauf von Terminkontrakten, Optionen auf Futures, Einzelhandels-Off-Exchange-Kontrakten oder Swaps160 entgegennimmt oder akzeptiert, jedoch keine Geld oder sonstigen Vermögenswerte von Kunden akzeptiert, um solche Aufträge zu unterstützen. Eine Registrierung ist erforderlich, es sei denn: Sie sind in der Eigenschaft eines AP registriert und handelnd, oder Sie sind als FCM registriert oder Sie sind als CPO registriert und betreiben nur Pools oder Sie sind als CTA registriert und verwalten ausschließlich Konten unter den Befugnissen von Rechtsanwalt oder Dont erhalten pro Handel Ausgleich oder Sie sind ein Nicht-US-Resident oder Firma mit nur Nicht-US-Kunden und Sie oder Ihre Firma legt alle Geschäfte für Clearing zu einem FCM Alle registrierten IBs müssen Mitglieder von NFA, um Futures durchzuführen Oder Swaps Geschäft mit der Öffentlichkeit. Ein IB ist erforderlich, um die folgenden Datei: Ein IB ist verpflichtet, die folgenden für seine Principals und assoziierten Personen Ein abgeschlossenes Formular Formular 8-R Fingerprint Cards Voraussetzungen Eine nicht erstattungsfähige Principal Application Fee von16085.00 Eine nicht rückzahlbare Associated Person Application Fee Von 85,00 Darüber hinaus sind alle registrierten IBs im Einzelhandel Off-Exchange-Forex-Aktivitäten verpflichtet, um zu beantragen, eine Forex-Firma durch Ausfüllen von Online-Formular 7-R haben mindestens eine Principal, die auch eine zugelassene Forex Associated Person Zahlung von IB Forex ist Mitgliedsbeiträge in Höhe von 2.500 (oder Zuschlag von 1.750160wenn der Antragsteller bereits ein NFA-Mitglied ist) Darüber hinaus müssen alle registrierten IBs, die im Swap-Geschäft tätig sind, folgende Aufgaben durchführen: Bewerben Sie sich mit einem Online-Formular Die auch eine zugelassene Swap Associated Person ist Eine Antragsgebühr ist nicht erforderlich, wenn die Person derzeit bei der CFTC in irgendeiner Eigenschaft registriert ist oder als Principal eines aktuellen CFTC-Registranten aufgeführt ist.160 Darüber hinaus ist nur eine Anmeldegebühr erforderlich, Einzelperson ist die Anmeldung einer Anwendung als eine assoziierte Person und Principal.160160160160 Klicken Sie hier, wenn Sie nicht bereits Zugang zum Online-Registrierungssystem haben. Quick Links Hervorgehobene InformationenOnline-Registrierungssystem (ORS) Das NFAs Online-Registrierungssystem (ORS) ermöglicht es Firmen und Privatpersonen, sich bei der CFTC anzumelden und die NFA Mitgliedschaft zu beantragen. ORS vereinfacht auch den Aktualisierungs - und Entnahmeprozess. Das NFA Dashboard, der Eingangsbereich zu ORS, fasst alle ausstehenden Anmeldevoraussetzungen zusammen. Bewerber und jetzige Registranten können sich hier anmelden. Futures Commission Merchants (FCMs) müssen bestimmte Finanzberichte bei NFA einreichen. NFA hat ein Feature in seinem BASIC-System entwickelt, das es der Öffentlichkeit ermöglicht, Finanzinformationen zu sehen. Verordnung. Neudefiniert.
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